C 06.2019 по настоящее время (1 год )
В компании: АО "Банк Кредит Днепр", Киев
Должность: Главный специалист Управления финансового мониторинга
Функциональные обязанности: анализ, выявление, регистрация финансовых операций; проведение анализа высоко рисковых финансовых операций, клиентов с учётом рискориентировочного подхода; проведение комплекса рискориентировочных мероприятий по оценке, выводам, соответствию/несоответствию финансовых операций клиентов финансовому состоянию, сути деятельности, экономическому смыслу, целесообразности, типа клиента; выявление клиентов, вовлечённых в проведение сомнительных/схемных финансовых операций, анализ выявление схем, комплекс мероприятий по анализу, выявлению, консолидации данных в части проведения рисковых, схемных финансовых операций, которые могут нести в себе юридический, репутационный риск, разработка мер по ограничению/уменьшению уровня риска; комплекс мероприятий по разрыву отношений с клиентами, которые несут в себе риск применения санкций
C 10.2018 по 03.2019 (5 мес.)
В компании: Коммерческий банк, Киев
Должность: Начальник Управления финансового мониторинга
Функциональные обязанности: контроль за четким и неуклонным соблюдением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем/финансирования терроризма; координация деятельности по проведению банком мероприятий по финансовому мониторингу; анализ, выявление, регистрация финансовых операций; информационный обмен с ГСФМУ, НБУ; ведение реестра финансовых операций; анализ, подготовка и формирование ответов на запросы/решения ГСФМУ; разработка и обновление внутренних Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; организация обучения и повышения квалификации персонала банка; предоставление консультаций структурным подразделениям банка; подготовка ежемесячных и ежеквартальных отчётов о результатах реализации Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; анализ, подготовка и контроль форм данных статистической отчетности (файлы D0, 2B, 2K), отчётности по оценке и управлению рисками в сфере финансового мониторинга (файлы 2F, 2H); контроль проведения идентификации и изучения клиентов; осуществление ежеквартального анализа оборотов клиентов; осуществление рискориентированного подхода при анализе финансовых операций, разработка мер по минимизации уровня риска; анализ, выявление, консолидация данных в части проведения рисковых, схемных финансовых операций, которые могут нести в себе юридический, репутационный риск банку, разработка мер по ограничению/уменьшению уровня риска; анализ эффективности существующих схем выявления финансовых операций; настройка программного обеспечения в части автоматизации АБС; ведение и своевременное обновление перечня лиц и организаций, связанных с террористической деятельностью, а также относительно которых применены международные санкции, санкции СНБОУ, лиц и организаций из списков OFAC, а также вручную, для ведения «чёрного списка» банка, с целью предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем/финансирования терроризма, в том числе противоправных или мошеннических действий; подготовка проектов распоряжений, решений, положений, должностных инструкций, других внутренних нормативных документов по вопросам финансового мониторинга.
C 11.2015 по 10.2018 (2 года 11 мес.)
В компании: Коммерческий банк, Киев
Должность: Заместитель Председателя Правления Банка - Ответственный по финансовому мониторингу
Функциональные обязанности: и.о. Председателя Правления на момент его отсутствия; курирование направлений Комплаенс и СУИБ; контроль за четким и неуклонным соблюдением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем/финансирования терроризма; координация деятельности по проведению банком мероприятий по финансовому мониторингу; анализ, выявление, регистрация финансовых операций; информационный обмен с ГСФМУ, НБУ; ведение реестра финансовых операций; анализ, подготовка и формирование ответов на запросы/решения ГСФМУ; разработка и обновление внутренних Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; организация обучения и повышения квалификации персонала банка; предоставление консультаций структурным подразделениям банка; подготовка ежемесячных и ежеквартальных отчётов о результатах реализации Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; анализ, подготовка и контроль форм данных статистической отчетности 200, 202, отчётности по оценке и управлению рисками в сфере финансового мониторинга (файлы 2F, 2H); контроль проведения идентификации и изучения клиентов; осуществление ежеквартального анализа оборотов клиентов; осуществление оценки риска услуг банка по легализации доходов, полученных преступным путем/финансирования терроризма, разработка мер по ограничению уровня риска; анализ, выявление, консолидация данных в части проведения рисковых, схемных финансовых операций, которые могут нести в себе юридический, репутационный риск банку, разработка мер по ограничению/уменьшению уровня риска; анализ эффективности существующих схем выявления финансовых операций; настройка программного обеспечения в части автоматизации АБС; ведение и своевременное обновление перечня лиц и организаций, связанных с террористической деятельностью, а также относительно которых применены международные санкции, лиц и организаций из списков OFAC, а также вручную, для ведения «чёрного списка» банка, с целью предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем/финансирования терроризма, в том числе противоправных или мошеннических действий; подготовка проектов распоряжений, решений, положений, должностных инструкций, других внутренних нормативных документов по вопросам финансового мониторинга; ответственный сотрудник за организацию проведения инспекционных проверок НБУ в части соблюдения банком требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации криминальных доходов, финансирования терроризма.
C 10.2008 по 01.2015 (6 лет 3 мес.)
В компании: АО «ЗЛАТОБАНК», Киев
Должность: Начальник отдела финансового мониторинга
Функциональные обязанности: выявление, регистрация финансовых операций; информационный обмен с ГСФМУ, НБУ; ведение реестра финансовых операций; анализ, подготовка и формирование ответов на запросы/решения ГСФМУ; разработка и обновление внутренних Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; организация обучения и повышения квалификации персонала банка; предоставление консультаций структурным подразделениям банка; подготовка ежемесячных и ежеквартальных отчётов о результатах реализации Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; осуществление ежеквартального анализа оборотов клиентов; осуществление оценки риска услуг банка по легализации доходов, полученных преступным путем/финансирования терроризма, разработка мер по ограничению уровня риска; и.о. ответственного сотрудника Банка; ответственный сотрудник за организацию проведения инспекционных проверок НБУ в части соблюдения банком требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации криминальных доходов, финансирования терроризма.
C 05.2008 по 10.2008 (5 мес.)
В компании: ПАО «Банк инвестиций и сбережений», Киев
Должность: Главный специалист Службы финансового мониторинга
Функциональные обязанности: анализ, выявление, регистрация финансовых операций; информационный обмен с ГСФМУ, НБУ; ведение реестра финансовых операций; анализ, подготовка и формирование ответов на запросы/решения ГСФМУ; разработка и обновление внутренних Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; организация обучения и повышения квалификации персонала банка; предоставление консультаций структурным подразделениям банка; подготовка ежемесячных и ежеквартальных отчётов о результатах реализации Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; и.о. ответственного сотрудника Банка; ответственный сотрудник за организацию проведения инспекционных проверок НБУ в части соблюдения банком требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации криминальных доходов, финансирования терроризма.
C 05.2007 по 05.2008 (1 год )
В компании: ОАО КБ Ипобанк, Киев
Должность: Специалист отдела финансового мониторинга
Функциональные обязанности: анализ, выявление, регистрация финансовых операций; информационный обмен с ГСФМУ, НБУ; ведение реестра финансовых операций; анализ, подготовка и формирование ответов на запросы/решения ГСФМУ; разработка и обновление внутренних Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; организация обучения и повышения квалификации персонала банка; предоставление консультаций структурным подразделениям банка; подготовка ежемесячных и ежеквартальных отчётов о результатах реализации Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; и.о. ответственного сотрудника Банка; ответственный сотрудник за организацию проведения инспекционных проверок НБУ в части соблюдения банком требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации криминальных доходов, финансирования терроризма.
|
