C 04.2008 по 02.2019 (10 років 10 міс.)
В компанії: ТОВ „ФК ”Перший фінансовий посередник”, Київ
Посада: Виконавчий директор
Функціональні обов'язки: Отримання дозволів і ліцензій (НБУ, НКЦПФР); Дотримання ліцензійних вимог Торговця, Депозитарної установи; Робота з реєстраторами, ТЦП, ДУ, ВДЦП, НДУ, Організаторами біржової торгівлі; Розробка типових вхідних документів Депозитарної установи (розпорядження, анкети, опитувальники, тощо); Надання комплексних послуг Депозитарної установи щодо зберігання та обліку цінних паперів: відкриття та обслуговування рахунків в цінних паперах; зарахування та списання цінних паперів; знерухомлення та матеріалізація цінних паперів, блокування та відміна блокування; дематеріалізація випуску ЦП; Розробка типових договорів купівліпродажу цінних паперів (дилерська, брокерська діяльність); Укладання та юридичне супроводження договорів купівліпродажу цінних паперів (неорганізований ринок; фондові біржі); Реєстрація прав власності на цінні папери; Складання та здача професійної звітності (річна, регулярна, не регулярна) в НКЦПФР (ТЦП, ДУ); Відстеження боргів, виставлення рахунків за надані послуги (ТЦП, ДУ); Ведення фінансового моніторингу: координація роботи системи запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;контроль за дотриманням правил і програм з проведення фінансового моніторингу та відповідних вимог законодавства;контроль за здійсненням належної перевірки клієнтів, оцінка та моніторинг ризиків клієнтів;розроблення внутрішніх нормативних документів з питань фінансового моніторингу;взаємодія з іншими установами, організаціями (Національним банком України, Державною службою фінансового моніторингу (далі — Спеціально уповноважений орган), правоохоронними органами, тощо) з питань вимог фінансового моніторингу;підготовка матеріалів для навчання та проведення навчання працівників;складання звітності з питань фінансового моніторингу.
C 04.2005 по 04.2008 (3 роки )
В компанії: Комунальне підприємство , Київ
Посада: Юрист
Функціональні обов'язки: Претензійнопозовна діяльність; Підготовка та аналіз договірної та іншої документації, юридичний аудит; Підготовка юридичних висновків; Представництво інтересів компанії в установах, підприємствах, організаціях різних форм власності; Робота з установами дозвільної системи, отримання дозволів (АМК, НБУ); Відкриття рахунків (поточних, інвестиційних); Розробка та реєстрація установчої документації, реєстрація підприємств; Робота в сфері корпоративних прав (купівля продаж цінних паперів (корпоративних прав), емісія (додаткова емісія) цінних паперів, участь у загальних зборах акціонерів, складання протоколів Загальних Зборів АТ, учасників ТОВ, складання протоколів Спостережної Ради АТ); Робота в сфері міжнародного права (договори поставки, купівліпродажу валютних цінностей; підготовка установчої документації)
|
