Заступник керівника управління комплаєнс / департаменту внутрішнього аудиту Банку

Організація контролю за дотриманням Банком норм законодавства, внутрішньобанківських документів та відповідних стандартів професійних об'єднань, дія яких поширюється на Банк. Здійснення моніторингу змін у законодавстві та відповідних стандартах професійних об'єднань, дія яких поширюється на Банк, та здійснення оцінки впливу таких змін на процеси та процедури, запроваджені в Банку, а також забезпечення контролю за імплементацією відповідних змін у внутрішньобанківські документи. Участь в управлінні ризиками, пов'язаними з конфліктом інтересів. Організація контролю за дотриманням Банком норм щодо своєчасності та достовірності фінансової та статистичної звітності. Здійснення на регулярній основі контролю за відсутністю конфлікту інтересів між керівниками Банку та суб'єктом оціночної діяльності. Надання роз'яснень, консультацій керівникам Банку на їх запити з питань контролю за дотриманням Банком законодавства України та відповідних стандартів професійних об'єднань, дія яких поширюється на Банк. Участь в проведенні навчання та обізнаності працівників Банку щодо дотримання норм законодавства, відповідних стандартів професійних об'єднань, дія яких поширюється на Банк, культури управління ризиками, ураховуючи кодекс поведінки (етики). Сприяння функціонуванню системи управління ризиками шляхом здійснення своєчасного виявлення, вимірювання, моніторингу, контролю, звітування і надання рекомендацій щодо пом'якшення комплаєнсризику. Організація контролю за відповідністю процесів щодо управління проблемними активами законодавству України та внутрішньобанківським документам. Контроль за дотриманням Банком норм щодо визначення переліку пов'язаних з Банком осіб для забезпечення цілісності та повноти процесу ідентифікації пов'язаних з Банком осіб і контролю за операціями з ними. Підготовка висновків щодо комплаєнсризику, який притаманний новим продуктам та значним змінам у діяльності Банку, до моменту їх упровадження для прийняття своєчасних та адекватних управлінських рішень. Підготовка висновків стосовно комплаєнсризику для ухвалення кредитних рішень щодо кредитів пов'язаним із Банком особам. Контроль за відповідністю системи компенсацій та відшкодування, що запроваджена в Банку, а також процедур притягнення до дисциплінарної відповідальності працівників Банку, вимогам законодавства України. Участь в обчисленні профілю комплаєнсризику Банку. Участь у дослідженні подій внутрішнього та зовнішнього шахрайства. Контроль за усуненням недоліків, виявлених за результатами перевірок підрозділів Національного банку України, Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, Державної податкової служби, інших державних та регуляторних органів. Здійснення заходів з виявлення негативної інформації або фейкової інформації, що за своїм характером (зміст інформації, обсяг аудиторії, шляхи розповсюдження) може нанести репутаційні втрати Банку, його клієнтам та діловим партнерам.

Складання ризику орієнтованого плану роботи внутрішнього аудиту на поточний рік. Участь у тематичних аудиторських перевірках відповідно до плану роботи відділу (фінансвоий моніториг, система внутрішнього контролю, комплаєнс, колегіальні органи і т.д.). Моніторинг виконання рекомендацій, наданих за результатами аудиторських перевірок.

Побудова відділу з початкового етапу заснування та подальший розвиток. Проведення зустрічей та презентацій із безпосередніми замовниками. Координація проектів за напрямком «forensic» Банків. Аналіз операцій, що вплинули на платоспроможність Банку. Участь у розслідуваннях фінансової діяльності Банків з метою виявлення операцій, які завдали шкоди Банку або вплинули на ліквідність. Безпосередній аналіз: фінансових показників діяльності Банку; міжбанківських операцій; операцій з цінними паперами; Дебіторську/кредиторську заборгованість; господарських операцій; інвестицій Банку; ліквідності Банку; кредитних операцій; депозитних операцій; операцій із запозичення Банком ресурсів на умовах субординованого боргу; аналіз витрат Банку. Складання та написання комплексного аудиторського звіту за результатами аналізу. Узгодження результатів із замовником. Аудит підприємств. Проведення аудиту фінансової звітності підприємств. Оформлення результатів аудиту.

Участь у перевірках: аудит вимог законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом та фінансуванню тероризму (фінансовий моніторинг), аудит управління ринковим ризиком та його вплив на надходження та економічну вартість капіталу Банку, організація процесу запровадження системи інформаційної безпеки (СУІБ) Банку

Участь у перевірках: аудит вимог законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом та фінансуванню тероризму (фінансовий моніторинг), аудит управління ринковим ризиком та його вплив на надходження та економічну вартість капіталу Банку, організація процесу запровадження системи інформаційної безпеки (СУІБ) Банку

Участь у перевірках: аудит вимог законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом та фінансуванню тероризму (фінансовий моніторинг), аудит управління ринковим ризиком та його вплив на надходження та економічну вартість капіталу Банку, організація процесу запровадження системи інформаційної безпеки (СУІБ) Банку

Участь та супроводження перевірок: кредитних операцій фізичних та юридичних осіб, повноти та правильності формування резервів під кредитні операції, перевірка казначейських операцій та операцій процесінгового центру, валютних операцій, операцій з платіжними картками, касових операцій, операцій з банкоматів

Участь та супровід перевірок: кредитних операцій фізичних та юридичних осіб, повноти та правильності формування резервів під кредитні операції, перевірка казначейських операцій та операцій процесінгового центру, валютних операцій, операцій з платіжними картками, касових операцій, операцій з банкоматів

Участь у виїзних перевірках: кредитних операцій фізичних та юридичних осіб, повноти та правильності формування резервів під кредитні операції, перевірка казначейських операцій та операцій процесінгового центру, валютних операцій, операцій з платіжними картками, касових операцій, операцій з банкоматів

Управління віділенням. Контроль в частині надання спектру комплексу послуг клієнтам Банку. А саме відкриття поточних, депозитних, карткових рахунків клієнтам. Залучення корпоративних клієнтів на обслуговування – відкриття рахунків (розрахунковокасове обслуговування), розміщення депозитів, надання кредитів, відкриття зарплатних проектів, поточне супроводження по іншим питанням.

Кредитування клієнтів фізичних осіб, співпраця з автосалонами та агентствами нерухомості з питань залучення покупців в частині кредитування. Страхування рухомого та нерухомого майна позичальників. Відкриття рахунків клієнтам фізичним особам. Оформлення кредитних карток. Виконання бізнес показників відділу.

Залучення корпоративних клієнтів на обслуговування – відкриття рахунків (розрахунковокасове обслуговування), розміщення депозитів, надання кредитів, відкриття зарплатних проектів, поточне супроводження по іншим питанням діяльності. Виконання бізнес показників відділу.

Залучення корпоративних клієнтів (юридичних осіб) на обслуговування – відкриття рахунків (РКО), розміщення депозитів, надання кредитів, відкриття зарплатних проектів.

Контактна інформація доступна лише для зареєстрованих роботодавців.
Перейти до реєстрації компанії/банку