C 12.2019 по 07.2022 (2 роки 7 міс.)
В компанії: АТ Альтбанк, Київ
Посада: Начальник Відділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) (CCO)
Функціональні обов'язки: організація контролю за дотриманням банком норм законодавства, нормативноправових актів НБУ, внутрішніх документів; моніторинг змін законодавства, нормативноправових актів НБУ, оцінка впливу змін на процеси і процедури банку, контроль імплементації змін у внутрішні документи банку; виявлення, оцінка, аналіз, моніторинг і контроль комплаєнсризику банку, надання звіту Правлінню і Наглядовій раді з питань управління комплаєнсризиком; узагальнення квартальних звітів структурних підрозділів банку за результатами моніторингу ефективності системи внутрішнього контролю, надання звіту Правлінню та Наглядовій раді з питань внутрішнього контролю; погодження внутрішніх документів банку (кодекси, політики, положення, процедури) на відповідність законодавству України, внутрішнім документам банку в т. ч. політиці з внутрішнього контролю; участь у проведенні розслідувань подій внутрішнього і зовнішнього шахрайства; забезпечення організації контролю за управлінням ризиком, який пов’язаний з конфліктом інтересів на всіх рівнях організаційної структури банку; розробка, вдосконалення внутрішніх документів з управління комплаєнсризиком, в т. ч. ризиком конфлікту інтересів, внутрішнього контролю; проведення навчання працівників банку з питань управління комплаєнсризиком та внутрішнього контролю
C 06.2018 по 06.2019 (1 рік )
В компанії: ПАТ Банк український капітал, Київ
Посада: Заступник начальника Служби комплаєнс
Функціональні обов'язки: Організація контролю за дотриманням банком норм законодавства, нормативноправових актів НБУ, внутрішніх документів; моніторинг змін законодавства, нормативноправових актів НБУ, оцінка впливу змін на процеси і процедури банку, контроль імплементації змін у внутрішні документи банку; виявлення, оцінка, аналіз, моніторинг і контроль комплаєнсризику банку, надання звіту Правлінню і Наглядовій раді з питань управління комплаєнсризиком; узагальнення квартальних звітів структурних підрозділів банку за результатами моніторингу ефективності системи внутрішнього контролю, надання звіту Правлінню та Наглядовій раді з питань внутрішнього контролю; постійний моніторинг ЗМІ, скарг клієнтів і наданих на них відповідей на предмет виявлення ризику репутації; участь у проведенні розслідувань подій внутрішнього і зовнішнього шахрайства; забезпечення організації контролю за управлінням ризиком, який пов’язаний з конфліктом інтересів на всіх рівнях організаційної структури банку
C 11.2016 по 05.2018 (1 рік 6 міс.)
В компанії: АТ ПІРЕУС БАНК МКБ, Київ
Посада: Головний спеціаліст Управління комплаєнс-контролю
Функціональні обов'язки: виявлення PEP, аналіз ділової репутації, оцінка фінансового стану, надання інформації голові правління банку для прийняття рішення про співпрацю з потенційними/діючими клієнтами, аналіз операцій РЕР; робота з санкційними списками, списками банку по неблагонадійним клієнтам; виявлення ризикових операцій клієнтів з метою попередження використання послуг банку в протиправних діях, контроль проведення ідентифікації клієнтів підрозділами банку; перевірка підрозділів банку на дотримання внутрішніх процедур в частині управління комплаєнс ризиком фінансового моніторингу; участь в процесі погодження внесення змін у внутрішні документи банку (перевірка відповідності законодавству України); участь в процесі впровадження нових послуг/продуктів банку (перевірка на відповідність затвердженим процедурам, оцінка можливих ризиків фінансового моніторингу); перевірка готівкових операцій клієнтів: оцінка фінансового стану клієнтів на відповідність реальних достатніх можливостей для проведення операції; проведення навчання працівників банку з питань протидії легалізації (відмивання) доходів, отриманих злочинним шляхом (аудиторне, дистанційне)
C 12.2008 по 11.2016 (7 років 11 міс.)
В компанії: АТ ПІРЕУС БАНК МКБ, Київ
Посада: Головний аудитор Департаменту внутрішнього аудиту
Функціональні обов'язки: Проведення аудиторських перевірок діяльності структурних підрозділів ГО та відділень банку з метою здійснення оцінки адекватності та ефективності системи внутрішнього контролю, її відповідності встановленим вимогам; здійснення аналізу ризиків банку, забезпечення незалежної оцінки впроваджених політик та методик діяльності банку, перевірка їх практичного застосування; моніторинг виконання рекомендацій
C 04.2008 по 11.2008 (7 міс.)
В компанії: ВАТ Родовід банк, Київ
Посада: Провідний аудитор відділу аудиторських перевірок Управління аудиту банківських процесів Служби внутрішнього аудиту
Функціональні обов'язки: Проведення аудиторських перевірок діяльності структурних підрозділів ГО та відділень банку з метою здійснення оцінки адекватності та ефективності системи внутрішнього контролю, її відповідності встановленим вимогам; здійснення аналізу ризиків банку, забезпечення незалежної оцінки впроваджених політик та методик діяльності банку, перевірка їх практичного застосування; моніторинг виконання рекомендацій
|
