C 09.2012 по теперішній час (11 років 7 міс.)
В компанії: ПАТ «Комерційний банк «Даніель», Київ
Посада: Член Правління Банку, Відповідальний працівник Банку з питань фінансового моніторингу - Начальник відділу фінансового моніторингу
Функціональні обов'язки: Організація та контроль за виконанням правил внутрішнього фінансового моніторингу Банку; забезпечення дотримання основних принципів здійснення фінансового моніторингу; організація проведення всіх передбачених внутрішніми документами процедур для забезпечення проведення ідентифікації і вивчення клієнтів; контроль та забезпечення своєчасного проведення заходів щодо уточнення інформації з ідентифікації клієнта; контроль та забезпечення своєчасного виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та/або можуть бути пов’язані з терористичною діяльністю; своєчасне інформування Уповноваженого органу про операції, що носять сумнівний характер чи/або підлягають фінансовому моніторингу; аналіз клієнтських операцій та їх моніторинг з метою зменшення ризику використання банківської структури для легалізації кримінальних доходів; забезпечення виконання працівниками Банку законодавчих та нормативноправових актів України з питань фінансового моніторингу; виконання розпоряджень/ запитів та рішень Спеціально уповноваженого органу та інше.
C 04.2011 по 09.2012 (1 рік 5 міс.)
В компанії: ПАТ КБ «Євробанк», Київ
Посада: Начальник управління фінансового моніторингу – Відповідальний працівник банку за здійснення фінансового моніторингу.
Функціональні обов'язки: Забезпечення функціонування внутрішньобанківської системи запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, в т.ч.: методологічне забезпечення та виконання нормативноправових актів з питань запобігання легалізації кримінальних доходів координація діяльності підрозділів банку; організація та проведення процедур з ідентифікації клієнтів та їх вивчення; забезпечення формування та ведення електронного Реєстру операцій клієнтів банку, що стали об’єктами фінансового моніторингу; підготовка матеріалів за операціями клієнтів, що підлягають обов’язковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу, а також особам, що їх проводили; забезпечення підготовки інформації та матеріалів для своєчасного надання відповідей на запити Контролюючих та правоохоронних органів; контроль за діяльністю підрозділів банку щодо виявлення фінансових операцій клієнтів, що підлягають моніторингу та здійснення ідентифікації таких клієнтів; проведення навчальних заходів; адаптація наявної внутрішньобанківської нормативноправової бази з питань фінансового моніторингу до вимог діючого законодавства з зазначених питань; організація розробки та впровадження програм, правил, інструкцій, методичних рекомендацій та іншої банківської документації з зазначеного напрямку діяльності; забезпечення управління ризиками легалізації кримінальних доходів та розробка заходів з їх мінімізації і т.п.3109 002011 АТ «Родовід Банк»ПосадаЗ 202010 по 002011 – виконуючий обов’язки начальника управління фінансового моніторингу. З 312009 по 202010 начальник відділу методології та технологій фінансового моніторингу Управління фінансового моніторингу.Обов’язкиЗабезпечення дотримання основних принципів проведення внутрішньобанківського фінансового моніторингу, в т.ч.: методологічне забезпечення дотримання банком нормативноправових актів з метою недопущення його для легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом або для фінансування тероризму, та відповідна організація (координація) діяльності підрозділів банку; організація проведення всіх процедур з метою ідентифікації клієнтів та їх вивчення; забезпечення формування електронного Реєстру банку; підготовка матеріалів за операціями клієнтів, що підлягають обов’язковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу, а також особам, що їх проводили; забезпечення підготовки інформації та матеріалів для своєчасного надання відповідей на запити Контролюючих та правоохоронних органів; контроль своєчасності виявлення в підрозділах банку операцій, що підлягають фінансовому моніторингу; проведення послід контролю та аналізу ідентифікації клієнтів; проведення навчальних заходів; забезпечення своєчасного надання до НБУ статистичної звітності; аналіз та оцінка наявної внутрішньобанківської нормативноправової бази з питань фінансового моніторингу та її адаптація до вимог діючого законодавства; аналіз та впровадження передового закордонного досвіду з питань протидії легалізації грошових коштів отриманих злочинним шляхом, а також тих, що використовуються для фінансування тероризму; розробка та впровадження програм, правил, інструкцій, методичних рекомендацій та іншої банківської документації з питань фінансового моніторингу; аналіз клієнтської бази банку, а також їх фінансових операцій з метою розробки заходів з мінімізації ризиків та управління ними.
C 01.2008 по 09.2009 (1 рік 8 міс.)
В компанії: АТ КБ «Глобус», Київ
Посада: Начальник управління фінансового моніторингу – відповідальний працівник банку з питань фінансового моніторингу
Функціональні обов'язки: Розробка та впровадження програм, правил, інструкцій, методичних рекомендацій й іншої банківської документації з питань фінансового моніторингу; аналіз клієнтів банку, їх фінансового стану, заповнення та ведення електронних анкет, виявлення зв’язків між клієнтами банку, відстеження інсайдерів, а також, пов’язаних осіб; виявлення та реєстрація операцій що підлягають фінансовому моніторингу, ведення реєстру фінансових операцій, а також виявлення фінансових операцій клієнтів банку, які мають сумнівний характер; інформування Уповноважений орган про операції, що підлягають фінансовому моніторингу, підготовка відповідей на його запити, а також запити НБУ; організація взаємодії підрозділів банку з питань фінансового моніторингу та т.і.
C 07.2003 по 01.2008 (4 роки 6 міс.)
В компанії: АБ «Синтез», Київ
Посада: Начальник відділу фінансового моніторингу – відповідальний працівник банку з питань фінансового моніторингу
Функціональні обов'язки: розробка та впровадження програм, правил, інструкцій, методичних рекомендацій й іншої банківської документації з питань фінансового моніторингу; аналіз клієнтів банку, їх фінансового стану, заповнення та ведення електронних анкет, виявлення зв’язків між клієнтами банку (пов’язаних осіб); виявлення та реєстрація операцій що підлягають фінансовому моніторингу, ведення реєстру фінансових операцій, а також виявлення фінансових операцій клієнтів банку, які мають сумнівний характер; інформування Уповноважений орган про операції, що підлягають фінансовому моніторингу, підготовка відповідей на його запити, а також запити НБУ; організація взаємодії підрозділів банку з питань фінансового моніторингу та т.і. взаємодія з правоохоронними органами з питань фінансового моніторингу (підготовка необхідної інформації на їх запити у відношенні клієнтів банку); забезпечення проведення виїмок, а також розкриття банківської таємниці згідно відповідних рішень та т.і.
|
