C 05.2017 по 05.2019 (2 роки )
В компанії: ПАТ ВТБ БАНК, Київ
Посада: Начальник відділу фінансового моніторингу, Відповідальний працівник з фінансового моніторингу, член Правління, в.о.Начальника Служби комплаєнс контролю
Функціональні обов'язки: Виконання функцій з фінансового моніторингу: розробка внутрішніх правил і програм здійснення фінансового моніторингу; проведення перевірок регіональних та структурних підрозділів та навчальних семінарів з питань фінансового моніторингу; підготовка та надання Голові Правління щомісячного звіту щодо реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу; контроль та перевірка подачі статистичної звітності до НБУ (файли D0, 2В, 2К, 2F, 2H); аналіз операцій клієнтів на відповідність їх фінансовому стану і змісту діяльності з урахуванням ризик – орієнтованого підходу; оцінка ризику та моніторинг ризиків клієнтів; управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму; аналіз фінансових операцій клієнтів; прийняття рішень щодо надання інформації про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, до Уповноваженого органу з питань фінансового моніторингу; надання відповідей на запити Уповноваженого органу; підготовка та винесення на розгляд Правлінню питань з фінансового моніторингу, передбачених законодавством, та інших проблем питань, які виникають під час діяльності підрозділу; інші функції Відповідального працівника з фінансового моніторингу, передбачені законодавством.Виконання функцій з комплаєнс: побудова системи виявлення, оцінки і управління регуляторним (комплаєнс)ризиком здійснення моніторингу регуляторного (комплаєнс) ризику аналіз нових банківських продуктів, послуг на предмет наявності регуляторного (комплаєнс) ризику. здійснення координації та участь у розробці комплексу заходів, спрямованих на зниження рівня регуляторного (комплаєнс) ризику у Банку. виявлення конфліктів інтересів в діяльності Банку і його працівників, участь у розробці внутрішніх нормативних документів, спрямованих на їх мінімізацію. аналіз показників динаміки скарг (звернень, заяв) клієнтів і дотримання Банком прав клієнтів. координація діяльності з визначення економічної доцільності укладення Банком договорів на надання послуг та (або) виконання робіт, що забезпечують здійснення Банком банківських операцій (аутсорсинг). здійснення моніторингу змін правової бази, що відносяться до компетенції комплаєнс. інші функції комплаєнс контролю, передбачені законодавством.
C 07.2016 по 04.2017 (9 міс.)
В компанії: ПАТ АЙБОКС БАНК, Київ
Посада: Відповідальний працівник з фінансового моніторингу, член Правління, в.о.Начальника Служби комплаєнс контролю
Функціональні обов'язки: Виконання функцій з фінансового моніторингу: розробка внутрішніх правил і програм здійснення фінансового моніторингу; проведення перевірок регіональних та структурних підрозділів та навчальних семінарів з питань фінансового моніторингу; підготовка та надання Голові Правління щомісячного звіту щодо реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу; контроль та перевірка подачі статистичної звітності до НБУ (файли D0, 2В, 2К, 2F, 2H); аналіз операцій клієнтів на відповідність їх фінансовому стану і змісту діяльності з урахуванням ризик – орієнтованого підходу; оцінка ризику та моніторинг ризиків клієнтів; управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму; аналіз фінансових операцій клієнтів; прийняття рішень щодо надання інформації про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, до Уповноваженого органу з питань фінансового моніторингу; надання відповідей на запити Уповноваженого органу; підготовка та винесення на розгляд Правлінню питань з фінансового моніторингу, передбачених законодавством, та інших проблем питань, які виникають під час діяльності підрозділу; інші функції Відповідального працівника з фінансового моніторингу, передбачені законодавством
C 08.2014 по 06.2016 (1 рік 10 міс.)
В компанії: ПАТ БАНК ЮНІСОН, Київ
Посада: Начальник управління фінансового моніторингу, Відповідальний працівник з фінансового моніторингу, член Правління, в.о.Начальника Служби комплаєнс контролю
Функціональні обов'язки: Виконання функцій з фінансового моніторингу: розробка внутрішніх правил і програм здійснення фінансового моніторингу; проведення перевірок регіональних та структурних підрозділів та навчальних семінарів з питань фінансового моніторингу; підготовка та надання Голові Правління щомісячного звіту щодо реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу; контроль та перевірка подачі статистичної звітності до НБУ (файли D0, 2В, 2К, 2F, 2H); аналіз операцій клієнтів на відповідність їх фінансовому стану і змісту діяльності з урахуванням ризик – орієнтованого підходу; оцінка ризику та моніторинг ризиків клієнтів; управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму; аналіз фінансових операцій клієнтів; прийняття рішень щодо надання інформації про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, до Уповноваженого органу з питань фінансового моніторингу; надання відповідей на запити Уповноваженого органу; підготовка та винесення на розгляд Правлінню питань з фінансового моніторингу, передбачених законодавством, та інших проблем питань, які виникають під час діяльності підрозділу; інші функції Відповідального працівника з фінансового моніторингу, передбачені законодавством
C 02.2014 по 08.2014 (6 міс.)
В компанії: ПАТ ИНТКРБАНК, Київ
Посада: Начальник департаменту фінансового моніторингу, Відповідальний працівник з фінансового моніторингу, член Правління, в.о.Начальника Служби комплаєнс контролю
Функціональні обов'язки: Виконання функцій з фінансового моніторингу: розробка внутрішніх правил і програм здійснення фінансового моніторингу; проведення перевірок регіональних та структурних підрозділів та навчальних семінарів з питань фінансового моніторингу; підготовка та надання Голові Правління щомісячного звіту щодо реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу; контроль та перевірка подачі статистичної звітності до НБУ (файли D0, 2В, 2К, 2F, 2H); аналіз операцій клієнтів на відповідність їх фінансовому стану і змісту діяльності з урахуванням ризик – орієнтованого підходу; оцінка ризику та моніторинг ризиків клієнтів; управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму; аналіз фінансових операцій клієнтів; прийняття рішень щодо надання інформації про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, до Уповноваженого органу з питань фінансового моніторингу; надання відповідей на запити Уповноваженого органу; підготовка та винесення на розгляд Правлінню питань з фінансового моніторингу, передбачених законодавством, та інших проблем питань, які виникають під час діяльності підрозділу; інші функції Відповідального працівника з фінансового моніторингу, передбачені законодавством
C 08.2008 по 02.2014 (5 років 6 міс.)
В компанії: ПАТ "БАНК ПЕТРОКОММЕРЦ-УКРАЇНА", Київ
Посада: Заступник начальника відділу фінансового моніторингу
Функціональні обов'язки: Виконання функцій з фінансового моніторингу: розробка внутрішніх правил і програм здійснення фінансового моніторингу; проведення перевірок регіональних та структурних підрозділів та навчальних семінарів з питань фінансового моніторингу; підготовка та надання Голові Правління щомісячного звіту щодо реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу; контроль та перевірка подачі статистичної звітності до НБУ (файли D0, 2В, 2К, 2F, 2H); аналіз операцій клієнтів на відповідність їх фінансовому стану і змісту діяльності з урахуванням ризик – орієнтованого підходу; оцінка ризику та моніторинг ризиків клієнтів; управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму; аналіз фінансових операцій клієнтів; прийняття рішень щодо надання інформації про фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу, до Уповноваженого органу з питань фінансового моніторингу; надання відповідей на запити Уповноваженого органу; підготовка та винесення на розгляд Правлінню питань з фінансового моніторингу, передбачених законодавством, та інших проблем питань, які виникають під час діяльності підрозділу; інші функції Відповідального працівника з фінансового моніторингу, передбачені законодавством
|
