Заместитель начальника

Проверка и формирование отдельных форм отчетности по вопросам финансового мониторинга ( D0 , 2F , 2H );Формирование ежемесячного отчета по вопросам финансового мониторинга в соответствии с требованиями законодательства Украины и внутренних документов Банка; Участие в анализе и доведении до сведения результатов мониторинга рисков клиентов и анализа оценки риска использования услуг банка для легализации криминальных доходов / финансирования терроризма, меры, которые оформляются в форме отчета (ежеквартально);Осуществление проверки и анализа деятельности клиента Банка в случае возникновения сомнений относительно того, что финансовая операция соответствует сути деятельности клиента и может использоваться для легализации криминальных доходов / финансирования терроризма; Анализ соответствия финансовых операций, проводимых клиентом, имеющейся информации о содержании его деятельности и финансовом состоянии с целью выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу; Подготовка материалов по обучению и повышению квалификации работников по вопросам финансового мониторинга и комплаенсконтроля;Участие в остановке операций клиентов (их представителей) в порядке и в случаях, определенных действующим законодательством Украины и внутренними документами по вопросам финансового мониторинга; Проведение проверок подразделений по вопросам соблюдения ими требований внутрибанковских нормативных документов и законодательства Украины , регулирующего отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации криминальных доходов / финансирования терроризма и по вопросам управления рисками комплаенс;Ведение реестра операций, подлежащих финансовому мониторингу; Предоставление предложений по автоматизации отдельных процедур по вопросам финансового мониторинга, в том числе по выявлению операций клиентов, подлежащих финансовому мониторингу;Анализ запросов Специально уполномоченного органа о наличии (отсутствии) в Банке запрашиваемой информации и подготовка ответов на них, а также обобщения информации для подготовки ответов на запросы Специально уполномоченного органа о клиентах; Контроль (последующий контроль) за выявлением финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу в порядке, установленном внутренними нормативными документами;Проверка достоверности и полноты информации о клиентах из доступных источников; Контроль за выполнением требований внутренних документов по вопросам осуществления идентификации, верификации клиента (представителя клиента), изучение клиента и уточнения информации о клиенте; Контроль за полнотой и правильностью заполнения электронных анкет клиентов;Постоянное обновление перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции; Участие в обеспечении надлежащего учета Банка как субъекта первичного финансового мониторинга и информировании Специально уполномоченного органа об изменениях учетных данных в случаях, определенных действующим законодательством Украины и в порядке, определенном Национальным банком Украины;Выполнение задач и функций по надлежащей организации системы Комплаенс контроль.

Выявление финансовых операций, в соответствии с Законом подпадают под признаки финансового мониторинга; анализ информации, поступающей от подразделений Банка, о финансовых операциях в отношении которых имеются подозрения; подача Ответственному работнику Банка и информирование его, в срок определенный действующим законодательством Украины, информации о финансовых операциях, подпадающих под признаки финансового мониторинга или в отношении которого есть мотивированные подозрения, что она может быть связана, иметь отношение или предназначаться для финансирования террористической деятельности, и лиц, принимавших (участвующих) в ее проведении; осуществление в пределах компетенции оценки ежеквартального анализа рисков клиентов и рисков легализации криминальных доходов / финансирования терроризма на общих банковском уровне; контроль за полнотой идентификации новых клиентов Банка; контроль за осуществлением уточнения информации по идентификации уже существующих клиентов, в сроки, определенные действующим законодательством; подготовка в пределах компетенции ответов на запросы ДСФМУ и соответствующих правоохранительных органов; подготовка в пределах компетенции данных согласно запросам ДСФМУ по отслеживанию (мониторингу) финансовых операций; предоставление консультаций работникам Банка по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе во время идентификации и изучения клиентов банка, проведение финансового мониторинга операций, реализации Программы оценки и управления рисками Банка; участие в пределах компетенции в выполнении планов проверок структурных подразделений Банка и их работников по соблюдению ими правил внутреннего финансового мониторинга и выполнения программ проведения финансового мониторинга и их обучения; обеспечение в пределах компетенции подготовки форм статистической отчетности в соответствии с Правилами организации статистической отчетности, представляемой в Национальный банк Украины, утвержденных постановлением Правления Национального банка Украины; подготовка в пределах компетенции ежемесячного отчета.

Анализ ежедневного отбора финансовых операций, подлежащих обязательному и внутреннему финансовому мониторингу; оценка процедур идентификации для различных категорий клиентов; обеспечение ежедневного ведения и ежемесячного формирования реестра финансовых операций, которые стали объектом ФМ, на бумажных носителях и его хранения; проведение дальнейших проверок и анализа движения денежных средств по счетам клиентов с целью определения структур или схем, которые не соответствуют ожидаемой поведении и могут иметь отношение к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма; контроль выполнения требований финансового мониторинга филиалами Банка; контроль за выполнением филиалами Банка идентификации клиентов согласно законодательству; контроль за составлением необходимой документации (письма, запросы, справки и т.п.) по требованию внешних пользователей информации и при проведении переписки с подразделениями банка; контроль за выполнением функций и полномочий по вопросам финансового мониторинга структурными подразделениями банка

Обязанности: оценка операций за предыдущий день, проведения анализа операций попадающих под обязательный мониторинг; просмотр идентификации клиентов, которые попадают под обязательный и внутренний финансовый мониторинг; запрос документов по операциям которые требуют более детального изучения источника происхождения средств; сбор документов и информации по операциям более тщательного изучения, формирование реестров и их предоставления в центральный офис; анализ идентификации клиентов и контроль за введением анкет клиентов физических и юридических лиц; оценка и изучение клиентов с большими рисками и оборотами; проведение дальнейших проверок и анализа движения денежных средств по счетам клиентов за истекший период с целью определения структур или схем, которые не соответствуют ожидаемой поведении и могут иметь отношение к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

Обязанности: ведение бухгалтерского учета и сопровождение клиентских операций; формирование бухгалтерских проводок по операциям платежей населения; контроль и отражение в бухгалтерском учете операций; подготовка ежемесячной отчетности о расчетах с контрагентами банка; обработка операционного дня; формирование документов дня; своевременное оформление платежей по обязательствам Банка; открытие, ведение и закрытие текущих счетов юридических лиц; изучение и применение на практике новых нормативных документов НБУ.

Контактна інформація доступна лише для зареєстрованих роботодавців.
Перейти до реєстрації компанії/банку