C 05.2013 по теперішній час (13 років )
В компанії: Банк”, який за розміром активів займає четверте місце, Київ
Посада: Начальника відділу фінансового моніторингу
Функціональні обов'язки: Розробка та написання правил внутрішнього фінансового моніторингу банку, програм здійснення фінансового моніторингу за окремими напрямками діяльності банку, ідентифікації та вивчення клієнтів, ризиків клієнтів, навчання і підвищення кваліфікації працівників та інших нормативних документів;розробка нормативних документів по різноманітним банківським продуктам;виявлення операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, проведення аналізу фінансових операцій;розрахунок критеріїв ризику клієнтів, надання рекомендацій спрямованих на зменшення ризиків;підготовка та надання щомісячних звітів відповідальному працівнику банку з питань здійснення фінансового моніторингу;підготовка повідомлення (формування інформаційного коду, заповнення усіх реквізитів) по операціях, що підлягають фінансовому моніторингу, підготовка на відправлення його до ДСФМУ, оформлення довідок по операціям внутрішнього фінансового моніторингу;перевірка клієнтів на наявність їх в “чорному списку”;підготовка додаткової інформації на запит ДСФМУ;підготовка інформації на запит ДСФМУ щодо відстеження фінансових операцій;виявлення публічних діячівклієнтів банку;здійснення заходів по ідентифікації клієнтів, які відкривають рахунки в банку та здійснюють операції без відкриття рахунку;проведення семінарів та навчань з питань фінансового моніторингу, розробка тестів та проведення тестування працівників банку;перевірка юридичних справ клієнтів на предмет дотримання вимог чинного законодавства;перевірка правильності здійснення оцінки фінансового стану клієнтів та проведення щоквартального аналізу операцій клієнтів на предмет їх відповідності фінансовому стану, суті та напрямам діяльності;перевірка структурних підрозділів на предмет дотримання вимог законодавства з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;формування статистичної звітності за формами № 200, №201 та №202, щомісячних звітів про результати реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу.Супроводження перевірки НБУ з питань фінансового моніторингу банку, відсутність штрафних санкцій за результатами перевірки.
C 05.2011 по 05.2013 (2 роки )
В компанії: ПАТ «Кредитпромбанк”, Київ
Посада: Заступник начальника управління фінансового моніторингу
Функціональні обов'язки: Розробка та написання правил внутрішнього фінансового моніторингу банку, програм здійснення фінансового моніторингу за окремими напрямками діяльності банку, ідентифікації та вивчення клієнтів, ризиків клієнтів, навчання і підвищення кваліфікації працівників та інших нормативних документів;розробка нормативних документів по різноманітним банківським продуктам;виявлення операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, проведення аналізу фінансових операцій;розрахунок критеріїв ризику клієнтів, надання рекомендацій спрямованих на зменшення ризиків;підготовка та надання щомісячних звітів відповідальному працівнику банку з питань здійснення фінансового моніторингу;підготовка повідомлення (формування інформаційного коду, заповнення усіх реквізитів) по операціях, що підлягають фінансовому моніторингу, підготовка на відправлення його до ДСФМУ, оформлення довідок по операціям внутрішнього фінансового моніторингу;перевірка клієнтів на наявність їх в “чорному списку”;підготовка додаткової інформації на запит ДСФМУ;підготовка інформації на запит ДСФМУ щодо відстеження фінансових операцій;виявлення публічних діячівклієнтів банку;здійснення заходів по ідентифікації клієнтів, які відкривають рахунки в банку та здійснюють операції без відкриття рахунку;проведення семінарів та навчань з питань фінансового моніторингу, розробка тестів та проведення тестування працівників банку;перевірка юридичних справ клієнтів на предмет дотримання вимог чинного законодавства;перевірка правильності здійснення оцінки фінансового стану клієнтів та проведення щоквартального аналізу операцій клієнтів на предмет їх відповідності фінансовому стану, суті та напрямам діяльності;перевірка структурних підрозділів на предмет дотримання вимог законодавства з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;формування статистичної звітності за формами № 200, №201 та №202, щомісячних звітів про результати реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу.Супроводження перевірки НБУ з питань фінансового моніторингу банку, відсутність штрафних санкцій за результатами перевірки.
C 01.2008 по 01.2010 (2 роки )
В компанії: В банку 2 категорії, Київ
Посада: Начальник відділу фінансового моніторингу
Функціональні обов'язки: Виконання обов’язків відповідального працівника банку на час його тимчасової відсутності;розробка та написання правил внутрішнього фінансового моніторингу банку, програм здійснення фінансового моніторингу за окремими напрямками діяльності банку, ідентифікації та вивчення клієнтів, навчання і підвищення кваліфікації працівників та інших нормативних документів;розробка нормативних документів по різноманітним банківським продуктам;виявлення операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, проведення аналізу фінансових операцій;розрахунок критеріїв ризику клієнтів, надання рекомендацій спрямованих на зменшення ризиків;підготовка повідомлення (формування інформаційного коду, заповнення усіх реквізитів) по операціях, що підлягають фінансовому моніторингу, підготовка на відправлення його до ДСФМУ, оформлення довідок по операціям внутрішнього фінансового моніторингу;перевірка клієнтів на наявність їх в “чорному списку”;підготовка додаткової інформації на запит ДСФМУ;підготовка інформації на запит ДСФМУ щодо відстеження фінансових операцій;виявлення публічних діячівклієнтів банку;здійснення заходів по ідентифікації клієнтів, які відкривають рахунки в банку та здійснюють операції без відкриття рахунку;проведення семінарів та навчань з питань фінансового моніторингу, розробка тестів та проведення тестування працівників банку;перевірка юридичних справ клієнтів на предмет дотримання вимог чинного законодавства;перевірка правильності здійснення оцінки фінансового стану клієнтів та проведення щоквартального аналізу операцій клієнтів на предмет їх відповідності фінансовому стану, суті та напрямам діяльності;перевірка структурних підрозділів на предмет дотримання вимог законодавства з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;формування статистичної звітності за формами № 200 та №201, щомісячних звітів про результати реалізації правил внутрішнього фінансового моніторингу.
C 01.1994 по 01.2008 (14 років )
В компанії: АКБ “Укрсоцбанк”, АППБ “АВАЛЬ”, Київ
Посада: Головний спеціаліст управління фінансового моніторингу
Функціональні обов'язки: Виявлення операцій, які підлягають фінансовому моніторингу;здійснення заходів по ідентифікації клієнтів, які відкривають рахунки в банку;організація навчання спеціалістів з питань фінансового моніторингу з метою підвищення їх професійного рівня.здійснення заходів по ідентифікації клієнтів, запобіганню та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансуванню тероризму;організація навчання спеціалістів центру з метою підвищення їх професійного рівня.
|
