Керівник / заступник керівника підрозділу фінансового моніторингу

Координація діяльності з проведення Банком та його підрозділами заходів з фінансового моніторингу. Контроль за чітким і неухильним виконанням вимог законодавства України у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, всіма підрозділами банку. Підготовка проектів доручень, розпоряджень, рішень, посадових інструкцій, положень, інших внутрішніх нормативнорозпорядчих документів з питань фінансового моніторингу. Розробка та постійне вдосконалення внутрішніх документів Банку з питань фінансового моніторингу. Аналіз та виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Надання відповідей на запити Спеціально уповноваженого органу та Національного банку України. Зупинення фінансових операцій та застосування права відмови у випадках передбачених законодавством. Контроль за процесом ідентифікації та ведення електронних Анкет клієнтів. Контроль за своєчасністю встановлення факту належності осіб до РЕР. Побудова системи управління комплаєнсризиком фінансового моніторингу. Підготовка та надання статистичної звітності до НБУ. Проведення аналізу зовнішньоекономічних контрактів та документів при купівлі валюти у відповідності до постанови НБУ №369, підготовка висновків. Перевірка діяльності структурних підрозділів. Участь у перевірках, які проводяться регулятором.

Координація діяльності з проведення Банком та його підрозділами заходів з фінансового моніторингу. Контроль за чітким і неухильним виконанням вимог законодавства України у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, всіма підрозділами банку. Підготовка проектів доручень, розпоряджень, рішень, посадових інструкцій, положень, інших внутрішніх нормативнорозпорядчих документів з питань фінансового моніторингу. Розробка та реалізація плану навчання та підвищення кваліфікації працівників щодо здійснення заходів з фінансового моніторингу. Розробка та постійне вдосконалення внутрішніх документів Банку з питань фінансового моніторингу, у т.ч. Програми KYC та Програми управління комплаєнсризиком. Побудова системи управління комплаєнсризиком фінансового моніторингу Перегляд та контроль фінансових операцій з метою виявлення таких, що підлягають фінансовому моніторингу. Аналіз, виявлення , реєстрація в реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Повідомлення СУО про виявлені фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу. Аналіз відповідності фінансових операцій, що проводяться клієнтами, наявній інформації про зміст діяльності та фінансовий стан. Здійснення заходів з аналізу суті і мети фінансових операцій з метою встановлення відповідності/невідповідності фінансових операцій фінансовому стану клієнта та/або змісту його діяльності. Аналіз документів (інформації) про фінансові операції та їх учасників, що включає вивчення суті та мети фінансових операцій, інформації про її учасників з метою виявлення наявності ознак ризикової діяльності, та/або підстав уважати, що характер або наслідки фінансових операцій можуть нести реальну або потенційну небезпеку. Надання відповідей на запити СУО. Зупинення фінансових операцій та застосування права відмови у випадках передбачених законодавством. Контроль за дотриманням Програми KYC та Програми управління комплаєнсризиком. Забезпечення управління ризиками. Супроводження списків міжнародні санкції (у т.ч. перевірка клієнтської бази, трансакцій, повідомлень SWIFT). Контроль за своєчасністю встановлення факту належності осіб до РЕР. Автоматизація бізнеспроцесів банку (у т.ч. для виконання Програми KYC та Програми управління комплаєнсризиком) Підготовка та надання звітів Голові Правління та звітності до НБУ. Перевірка діяльності структурних підрозділів. Участь у перевірках, які проводяться регулятором.

Координація діяльності з проведення Банком та його підрозділами заходів з фінансового моніторингу. Контроль за чітким і неухильним виконанням вимог законодавства України у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, всіма підрозділами банку. Підготовка проектів доручень, розпоряджень, рішень, посадових інструкцій, положень, інших внутрішніх нормативнорозпорядчих документів з питань фінансового моніторингу. Розробка та реалізація плану навчання та підвищення кваліфікації працівників щодо здійснення заходів з фінансового моніторингу. Розробка та постійне вдосконалення Правил внутрішнього фінансового моніторингу та Програм здійснення фінансового моніторингу. Перегляд та контроль фінансових операцій з метою виявлення таких, що підлягають фінансовому моніторингу. Аналіз та виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Збір інформації по операціях від структурних підрозділів, реєстрація їх в реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Повідомлення Держфінмоніторингу України про виявлені фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу. Надання відповідей на запити Спеціально уповноваженого органу. Зупинення фінансових операцій, у тому числі, пов’язаних із кіберзлочинністю. Контроль за процесом ідентифікації та ведення електронних Анкет клієнтів. Забезпечення управління ризиками щодо легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму та розробка критеріїв ризиків. Підготовка та надання статистичної звітності до НБУ. Перевірка діяльності структурних підрозділів. Участь у перевірках, які проводяться регулятором.

Координація діяльності з проведення Компанією та її відокремленими підрозділами заходів з фінансового моніторингу. Підготовка проектів доручень, розпоряджень, рішень, інших внутрішніх нормативнорозпорядчих документів з питань фінансового моніторингу. Розробка та реалізація плану навчання та підвищення кваліфікації працівників щодо здійснення заходів з фінансового моніторингу. Розробка та постійне вдосконалення Правил проведення фінансового моніторингу та Програми проведення фінансового моніторингу. Перегляд та контроль банківських виписок з метою виявлення фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу. Збір інформації про операції від відокремлених підрозділів, реєстрація їх в реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Повідомлення Держфінмоніторингу України про виявлені фінансові операції, які підлягають фінансовому моніторингу. Контроль за процесом ідентифікації клієнтів. Перевірка діяльності відокремлених та структурних підрозділів. Підготовка проектів наказів про звільнення та призначення працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу в Компанії та у відокремлених підрозділах. Підготовка карток реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб, звільнення та/або призначення працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу в Компанії. Участь у перевірках, які проводяться регулятором та правоохоронними органами. Підготовка позовних заяв до суду, скарг, заперечень, відповідей на приписи. Захист інтересів Компанії у судах за позовами до прокуратур

Щоденний аналіз фінансових операцій клієнтів для з'ясування суті і мети фінансових операцій. Аналіз фінансових операцій клієнтів. Реєстрація і підготовка операцій до формування файлівповідомлень. Ведення реєстру фінансових операцій та інших внутрішніх документів, формування звітності НБУ, контроль за проведенням ідентифікації клієнтів Банку. Забезпечення своєчасного прийняття відповідальним працівником Банку рішення відносно фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Дотримання встановлених термінів надання файлів Спеціально уповноваженому органу; забезпечення збору інформації для підготовки відповіді на файлизапити, листизапити. Забезпечення підготовки і обробки запитаної інформації, формування файлвідповідей. Здійснення контролю за проведенням подальших дій з операцій відповідно до законодавства України

Аналіз інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, інші фінансові операції або інформації, що можуть бути пов’язані з підозрою у легалізації (відмиванні) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванні тероризму, обробка, аналіз та систематизація наявної інформації з доступних баз даних; підрахунок статистичних даних по виявлених операціях.Опрацювання інформації, яка надходить у якості інформування або повідомлень, отриманих від державних органів, суб’єктів господарювання та інших суб’єктів.Аналіз та дослідження фінансових схем легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму з урахуванням набутого досвіду компетентних органів іноземних держав, фінансових, правоохоронних органів, інших державних органів – учасників національної системи з протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом.Співпраця з органами виконавчої влади, іншими державними органами, відповідними органами інших країн, задіяними в системі.Проведення фінансових розслідувань при здійсненні фінансових операції, аналізу ризиків та проведення типологічних досліджень щодо відмивання коштів, одержаних злочинним шляхом

Проведення планових та позапланових перевірок суб'єктів підприємницької діяльності (підприємств, організацій, банківських установ) з питань дотримання вимог законодавства у сфері зовнішньоекономічної діяльності. Аналіз експортноімпортної діяльності юридичних осіб. Виконання контролів ДПАУ. Надання дозволів на купівлю іноземної валюти, довідок про відсутність або наявність за межами України валютних цінностей та майна

Контактна інформація доступна лише для зареєстрованих роботодавців.
Перейти до реєстрації компанії/банку