C 04.2017 по 07.2021 (4 роки 3 міс.)
В компанії: ПАО АБ "Пивденный", Одеса
Посада: Аналитик по организации роботы с РЕР и соблюдения режима санкций/главный экономист/ведущий экономист/экономист Департамента комплаенс Управления финансового мониторинга
Функціональні обов'язки: Осуществление комплексного рассмотрения и анализа пакета документов по выявлению лиц, относящихся к РЕРs, при установлении деловых отношений и в процессе их обслуживания; выполнение необходимых процессов по установлению источников состояния(богатства)каждого лица, размера величины совокупных активов и наличия логических обьяснений по их накоплению с точки зрения законности. Принятие решений в рамках рискориентированного подхода к определению и уровня риска деловых отношений с каждым клиентом. Инициирование обязательного согласования возможности установления/продления деловых отношений с клиентами РЕРs с уполномоченным лицом (руководителем), на основании принятого решения относительно полноты предоставляемого пакета документов и соответствия требованиям действующего законодательства. Принятие решения о необходимости осуществления очередного ежегодного согласования Руководителем о продлении деловых отношений с РЕРs. Выявление в клиентской базе Банка лиц, связанных с РЕР, членов семьи РЕР, проведение в отношении них комплекса законодательноустановленных действий относительно правомерного обслуживания указанной категории клиентов. Осуществление на постоянной основе в целом по Банку по клиентам РЕРs углубленного мониторинга деловых отношений, учитывая возможные риски, присущие РЕРs. Выявление финансовых операций, которые могут быть отнесены к подозрительным на основании критериев действующего в Баке рискориентированного подхода, актуальных типовых схем, методических рекомендаций НБУ, ГСФМУ. Выявление лиц, утративших связь с РЕРs Выявление клиентов с низким уровнем риска, перестали выполнять публичные функции, проведение анализа их деятельности в течение одного календарного года, с последующим принятие решения о возможности прекращения относительно определенных лиц части необходимых мероприятий /об их восстановлении при наличии обоснованных оснований, свидетельствующих об увеличении риска деловых отношений. Осуществление в течение операционного дня Банка в режиме онлайн проверки и анализа, согласования принятие решения о возможности проведения фин. операций, подлежащих процессу проверки согласно определенных критериев. Проверка информации в списках СНБОУ, черного списка Банка ,OFAC ,EU Осуществление мониторинга изменений по списку террористов, санкционные списки. Осуществление анализа и проведение дополнительной верификации КБС клиента при установлении деловых отношений/актуализации информации о клиенте
C 11.2013 по 03.2017 (3 роки 4 міс.)
В компанії: ПАО «Государственный экспортно - импортный банк Украины», , Черкаси
Посада: Главный специалист по финансовому мониторингу филиала , уполномоченный по экономической работе,
Функціональні обов'язки: Осущ. анализа финх операций с целью выявления финх операций, подлежащих фин. мониторингу (обязательный, внутренний);проведение анализа деятти клиента, соответствия имеющейся информации о клиенте проведенным фин. операциям по его счетам, его фин. состоянию на основании данных информац. систем;Анализ первичных документов, на основании котх осущся переводы за границу юр. лицамиклиентами филиалов, с целью выявления операций, подлежащих обязат. фин.мониторингу;Принятие решения о внесении информации о фин. операции в реестр фин. операций и ее регистрация, уведомление Специально уполномоченного органа(СУО) о выявленных фин. операциях, подлежащих фин. мониторингу;Представление по запросу СУО доп. информации, необходимой для выполнения запроса, поступившего от уполном. органа;Проверка дел по юридическому оформлению счетов клиентов филиала на предмет соблюдения требований законодательства по вопросам фин. мониторинга;Осуществ. оценки, переоценки, мониторинга рисков клиентов филиала с учетом критериев рисков, определенных СУО и НБУ; Контроль заведения параметров по клиентам в систему В2
C 02.1997 по 11.2012 (15 років 9 міс.)
В компанії: ПАО “Райффайзен Банк Аваль”, Черкаси
Посада: Начальник финансового управления Черкасской областной дирекции, начальник отдела, начальник сектора
Функціональні обов'язки: Осуще аналитич. работы, направленной на поиск путей повышения эффективности деятти филиала, оценки конкурентных позиций и конъюнктуры регионального рынка с целью определения сильных и слабых сторон деятти филиала;Прогнозирование деятельности филиала в краткосрочной и среднесрочной перспективе, предоставление информации о прогнозном объеме доходов / расходов / финансового результата; Предоставление предложений относит. плановых объемов операций по филиалу, процентных и трансферных ставок, непроцентных доходов, операционных расходов, капитальных вложений и администрат. расходов;доведение плановых показателей структурным подразд. филиала, которые отвечают за развитие банковских продуктов. Контроль за выполнением плановых показателей по филиалу, за финансовым результатом и эффективностью деятельности, предоставление предложений относительно путей решения проблем, связанные с невыполнением плановых показателей;Координация деятти отделений филиала по вопросам: оценки целесообразности создания новых отделений, их функционирования и ликвидации убыточных; эффективности деятти отделений; постановки задач по объемам банковских операций / доходов / расходов / финансового результата на плановый год; Организация процесса контроля за использованием средств, предусмотренных сметами административных расходов, капитальных инвестиций, затрат на персонал, правильностью проведения процедур закупки филиалом товаров и услуг в соответствии с нормативными документами Банка Работа с ПК АРМ статистической отчетности. Создание, проверка и предоставление информации в областное управление НБУ и Центрального офиса банка для формирования консолидированной статистической отчетности (Райффайзен Банк Аваль);Участие в разработке технических заданий
|
